洲际油气（600759.SH ）6月5日盘后公告称，实际控制人许玲因个人涉嫌内幕交易公司股票，近日收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》。

　　从近期公布的执法情况来看，证监会在监管工作中始终高度关注上市公司实际控制人等关键少数人员履职情况，对其滥用控制权、利用职务便利和优势地位实施的各类违法行为予以坚决查处。

　　证监会主席易会满日前表示，以案为鉴，通过个案处置的“小切口”，进一步完善信息披露、公司治理等基础制度，强化控股股东、实控人、董监高等“关键少数”敬畏“上市”的意识，压实合规责任。

　　涉内幕交易

　　洲际油气公告表示，本次调查事项系针对许玲个人，不涉及公司，不会对公司日常生产经营产生不利影响，公司生产经营一切正常。目前许玲正在根据相关程序规定准备申辩材料，如有进展将及时履行信息披露义务。

　　洲际油气主营业务为石油勘探与开发。目前公司尚未披露2019年经审计年度报告。根据公司公告，洲际油气2019年经审计年度报告延期后的披露日期为2020年6月30日。

　　2018年年报显示，许玲通过广西正和实业集团有限公司持有洲际油气29.38%股份，为公司实际控制人。

　　来源：2018年年报

　　抓住关键少数 

　　督促依法合规经营

　　证监会持续保持对上市公司关键少数人员违法违规行为的执法高压态势。在证监会5月9日的公布2019年证监稽查20起典型违法案例中，不乏关键少数人员违法违规行为。

　　例如，2016年6月至2017年2月，春兴精工在筹划收购CALIENT Techologies，Inc．过程中，公司董事长、实际控制人孙洁晓及董事郑海燕等内幕信息知情人利用内幕信息非法买入春兴精工股票合计2.75亿元。金发科技董事长、实际控制人袁志敏联合他人，在公司依法披露员工持股计划前非法买入金发科技股票合计1500万元。2015至2018年，浙江金利华电气股份有限公司（简称金利华电）董事长、实际控制人赵坚与公司原财务总监楼金萍、配资中介朱攀峰合谋，在筹划实施重大资产重组和股权转让过程中人为控制股票停牌时点，操纵股价。

　　证监会此前表示，上市公司实际控制人、董事长依法履职、诚实守信是上市公司合规经营和健康发展的重要保障。近年来，证监会在监管工作中始终高度关注上市公司实际控制人、董事长的履职情况，对其滥用控制权、利用职务便利和优势地位实施的各类违法行为予以坚决查处。

　　根据上市公司公开披露信息统计，今年以来，证监会已对7家上市公司的实际控制人、高级管理人员等进行立案调查或出具调查通知书。从案件类型看，主要涉及涉嫌短线交易、信息披露违法违规等。

　　新时代证券首席经济学家潘向东分析，实控人、大股东的违法违规行为折射出敬畏之心的缺失。知敬畏守底线，方能行稳致远。一切与市场规律和法律法规对抗的行为，必然受到市场和法律的惩罚，付出沉重代价。

　　“大股东和上市公司董监高只有深刻汲取教训，将敬畏市场、敬畏法治贯穿始终，将稳健经营、审慎经营贯穿始终，做到发展与风控能力相匹配，才能保持定力，行稳致远。”武汉科技大学金融证券研究所所长董登新指出。

　　证监会早前强调，上市公司实际控制人、董事长是公司治理的主导力量，应当自觉依法合规经营，聚焦做强做大实体主业，要坚决摒弃“上市圈钱”的错误观念，远离“伪市值管理”的非法行径，切勿心怀侥幸。证监会将始终保持对上市公司实际控制人、董事长等重点群体的监管执法力度，继续深化依法全面从严监管，涉嫌证券期货违法违规的及时立案查处，涉嫌刑事犯罪的坚决移送公安机关，进而促进上市公司规范运作，夯实市场运行基石，推动多层次资本市场稳定健康发展，增强服务实体经济能力。

　　完善公司治理 强化敬畏意识

　　证监会主席易会满日前在2020年“5·15全国投资者保护宣传日”活动上表示，以案为鉴，通过个案处置的“小切口”，进一步完善信息披露、公司治理等基础制度，强化控股股东、实控人、董监高等“关键少数”敬畏“上市”的意识，压实合规责任。

　　“有些公司盲目扩张，对跨界经营不熟悉，容易产生经营风险；部分上市公司脱实向虚，把资源投入到房地产市场、金融市场，浪费资源的同时加大了经济金融风险。”潘向东表示，对上述企业需从严监管。

　　首先，要促使上市公司完善公司治理体系；其次，上市公司需要完善信息披露，尤其是并购重组中要加强信息披露，避免内幕交易，损害中小投资者利益；再次，要完善股权激励约束机制、发挥监事会以及独董的监督作用等。此外，还应进一步完善退市制度，通过退市机制倒逼企业做精主业，提高上市公司质量。

　　完善公司治理不仅要靠自觉，更要靠法治。

　　分析人士指出，目前，资本市场正在加大法治供给。新证券法增加了关于加大证券违法行为打击力度的内容，公司法、刑法等的修订也在推动中，这些均将完善上市公司规范发展的法治环境。“高压线”下，上市公司实控人、大股东尤其应该在守法合规上作出表率，切实做到敬畏法治、尊法学法、守法用法、诚信合规，强化诚信契约精神。

　　编辑：徐效鸿

责任编辑：王帅